A.獨(dú)立董事，董事會(huì) B.獨(dú)立董事，股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)，股東大會(huì) D.監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)

　　7.首次公募股票的公司通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行公司推介時(shí)，( )必須出席推介活動(dòng)。

　　A.公司的董事長(zhǎng) B.公司的董事會(huì)秘書

　　C.主承銷商的內(nèi)核小組負(fù)責(zé)人 D.主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.公司的凈資產(chǎn)包括( )。

　　A.股東對(duì)公司投入的資本 B.未分配利潤(rùn)

　　C.盈余公積金 D.資本公積金

　　2.我國(guó)股份有限公司對(duì)外報(bào)送的會(huì)計(jì)報(bào)表一般有( )。

　　A.利潤(rùn)表 B.現(xiàn)金流量表 C.資產(chǎn)負(fù)債表 D.有關(guān)附表

　　3.資產(chǎn)負(fù)債表由( )組成。

　　A.表體 B.表頭 C.表尾 D.注釋

　　4.目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法

　　5.一次性支付國(guó)際債券利息的方式包括( )。

　　A.按年付息 B.以單利計(jì)付利息

　　C.以復(fù)利計(jì)付利息 D.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息

　　6.招股說(shuō)明書應(yīng)披露董事( )。

　　A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù) B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)

　　C.在其他單位的兼職 D.主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷

　　十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題

　　證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)�？梢哉f(shuō)，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如 “……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　1：廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.公司證券

　　2：公司的凈資產(chǎn)包括( )。

　　A.股東對(duì)公司投入的資本 B.未分配利潤(rùn)

　　C.盈余公積金 D.資本公積金

　　3：目前在我國(guó)內(nèi)地，股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，然后確定最終發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價(jià)格

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行定價(jià)的計(jì)算方法

　　十六、根據(jù)各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　1. 按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有()

　　A. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B. 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　D. 對(duì)已存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　2. 證券交易通常都必須遵循( )

　　A. 價(jià)格優(yōu)先原則

　　B. 資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　C. 時(shí)間優(yōu)先原則

　　D. 大客戶優(yōu)先原則

　　3. 《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括 ( ) 的原則

　　A. 審慎推進(jìn) B. 統(tǒng)分結(jié)合

　　C. 從嚴(yán)監(jiān)管 D.統(tǒng)籌兼顧

　　十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

　　1.上市公司控股股東不得( )。

　　A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和指令

　　B.直接任免上市公司的高級(jí)管理人員

　　C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)

　　D.對(duì)上市公司董事會(huì)人事聘任決議履行審批手續(xù)

　　2：證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：( )。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

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