概念有分類，業(yè)務內(nèi)容、業(yè)務工具、業(yè)務方式等等也有分類。

　　根據(jù)概念和業(yè)務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。

　　這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。

　　1. 有價證券具有( )的特征。

　　A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風險性

　　B 期限性、收益性、風險性、非返還性

　　C期限性、收益性、流動性、風險性

　　D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性

　　2. 股票最基本的特征( )

　　A. 收益性 B. 風險性

　　C. 永久性 D. 參與性

　　3. 債券票面的基本要素有( )

　　A. 債券的票面價值

　　B. 債券的到期期限

　　C. 債券的票面利率

　　D. 債券發(fā)行者名稱

　　十一、根據(jù)工作程序出題

　　證券業(yè)務工作有嚴格的程序。作業(yè)流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3 日……”等語言。

　　1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在T日( )。

　　A.交易所確認有效申購 B.投資者預先繳款

　　C.投資者申購 D.投資者無需繳款

　　2.股份有限公司破產(chǎn)財產(chǎn)按以下順序清償：第一、公司所欠稅款：第二、公司債務：第三、清算費用、公司所欠職工工資和勞動保險費用。

　　3.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。()

　　A. 正確 B. 錯誤

　　十二、根據(jù)主體的行為方式出題

　　證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點多、題型變化靈活。

　　1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以()通過。

　　A.臨時決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議

　　2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當()。

　　A.兼顧股東利益和公司利益 B.兼顧自身及公司和股東利益

　　C.兼顧自身利益與股東利益 D.以公司和股東利益最大化為行為準則

　　3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由()。

　　A.基金投資人共同承擔 B.基金管理人負責承擔

　　C.基金托管人負責承擔 D.基金發(fā)起人共同承擔

　　4.目前，我國開放式基金由( )設立。

　　A.基金管理人 B.基金代銷人

　　C.基金托管人 D.基金持有人大會

　　5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應在募集說明書摘要的顯要位置聲明()。

　　A.發(fā)行人董事會已批準本募集說明書及其摘要

　　B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　C.募集說明書全文同時刊載于× × ×

　　D.投資人在作出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文

　　十三、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應報( )核準。

　　A.國務院證券委員會 B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　2.有限責任公司變更為股份有限公司時，一般應向( )提交申請。

　　A.國家工商行政管理總局 B.國務院授權(quán)的部門

　　C.省級人民政府 D.中國證監(jiān)會

　　3.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由( )承擔。

　　A.會計師事務所 B.證券監(jiān)督機構(gòu)

　　C.證券交易所 D.主承銷商

　　4.( )配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務進行監(jiān)管。

　　A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司 D.財政部

　　5.上市公司申請新股發(fā)行時，由( )決定聘請主承銷商事宜。

　　A.董事會 B.董事長

　　C.股東大會 D.總經(jīng)理

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