十四、根據(jù)行為主體出題

　　證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1. (　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　2. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向(　　)申請(qǐng)將可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.主承銷商

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　3. 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)(　　)備案。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　4. 上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和(　　)備案。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)資委

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1. 投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的(　　)。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.包銷業(yè)務(wù)

　　C.并購(gòu)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D.融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　2. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場(chǎng)活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：(　　)。

　　A.公司融資

　　B.并購(gòu)顧問(wèn)

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)

　　3. 下列哪些項(xiàng)屬于企業(yè)股份制改組的目的：(　　)。

　　A.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　B.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

　　C.增加企業(yè)收入

　　D.籌集資金

　　4. 股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括：(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.拋售原股份

　　5. 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括下列哪幾項(xiàng)：(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件

　　B.招股說(shuō)明書(shū)摘要

　　C.發(fā)行公告

　　D.上市公告書(shū)