3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發(fā)布)

　　4.《證券公司監(jiān)管條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發(fā)布)

　　5.《證券公司風險處置條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發(fā)布)

　　(三)司法解釋

　　1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　(2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)

　　2.《最高人民法院關于審理與企業(yè)改制相關的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　　(2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

　　(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　(2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號)

　　2.《證券市場禁入規(guī)定》

　　(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)

　　3. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　(2008年10月17日 證監(jiān)會令第58號)

　　4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

　　5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　(2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號)

　　6.《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》

　　(2006年5月9日 證監(jiān)會令第31號)