欺詐客戶行為包括(答案多數(shù)一目了然)：

　　1、違背客戶的委托為其買賣證券

　　2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　3、挪用客戶證券或資金

　　4、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券或嫁接客戶名義買賣證券

　　5、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　6、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

　　7、其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為(這是判斷標(biāo)準(zhǔn))。

　　內(nèi)幕交易行為主體包括：

　　1、發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　2、持有公司5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員

　　3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

　　4、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員

　　6、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息(重大事項(xiàng)都是)：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒(méi)有或所得不足3萬(wàn)元的，處以3-60萬(wàn)元的罰款。單位的，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-30萬(wàn)元罰款。

　　知識(shí)點(diǎn)3：證券市場(chǎng)自律管理。

　　證券交易所的主要職能：

　　1、為組織公平的集中交易提供保障。

　　2、提供場(chǎng)所設(shè)施

　　3、公布證券交易即時(shí)行情，并公布。

　　4、指定交易、管理規(guī)則等

　　5、對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　6、對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌;因不可抗力可以臨時(shí)停市。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會(huì)。□職責(zé)：

　　1、教育和組織會(huì)員遵守證券法律法規(guī)

　　2、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　3、收益整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　4、指定會(huì)員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開(kāi)展交流

　　5、對(duì)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　6、組織會(huì)員就發(fā)展等進(jìn)行研究

　　7、監(jiān)督檢查會(huì)員行為。

　　具體表現(xiàn)：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息和處罰處分信息

　　證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。

　　(2、3、4、5四章是一個(gè)知識(shí)體系：證券產(chǎn)品，一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高)

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