要點十七

　　證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　5.監(jiān)督管理

　　(1)證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則，采取措施，對融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。

　　(2)證券登記結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則。對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金收賬戶內(nèi)的資金劃轉情況進行監(jiān)督。

　　(3)負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定 的資金劃撥指令予以拒絕：發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　(4)證券公司立當按照證券交易所的規(guī)定，在每日 收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。

　　(5)證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券等級結算機構、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要對證券公司提供融資融券業(yè)務有關的

　　【例題9·單】【選擇題】

　　經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )1年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】C

　　要點十八

　　(五)((證券市場禁入規(guī)定)】10日起施行。中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者

　　中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)的嚴重程度，采取證券市場禁入措施。 行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的康則。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

　　1.適用范圍違反法律、行敢法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)的下列人員，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的秸度，采取證券市場禁入措施：

　　(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披囂義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(2)發(fā)行人上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

　　(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員：

　　(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

　　2.市場禁入措施的類型。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施：行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5-l0年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的;

　　(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

　　(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的;(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　【例題10•判斷題】

　　嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　【答案】B

　　有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，并且能主動交代違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　要點十九

　　3.相關規(guī)定。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

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