第八章證券市場監(jiān)管(只需復習勾畫內容)

　　知識點801(P255-287)：證券市場法律法規(guī)(多選、判斷)

　　□證券市場法律法規(guī)分為三個層次：第一層次，法律(法結尾);第二層次，行政法規(guī)(條例結尾);第三層次，部門規(guī)章(辦法或規(guī)定結尾)。

　　1999年7月1日《中國證券法》實施，2006年1月1日修訂后生效。

　　1994年《公司法》實施，2006年1月1日修訂后生效：有限責任公司最低注冊資本額降低至3萬元，其中投資公司可以在5年內繳足;貨幣出資不得低于30%;有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人;有限責任公司監(jiān)事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6個月一次;上市公司董事會成員中應當有1/3以上的獨立董事;上市公司在1年內購買、出售重大資產或擔保超過公司資產總額的30%的，應當由股東大會作出決議，并2/3以上通過;董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席;公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。

　　2004年《基金法》。

　　1997年《刑法》，2006年修訂。

　　2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》：證券公司應當每年結束之日起4個月內報送年報;每月結束日起7個工作日內報送月報;證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%;持有或實際控制證券公司5%以上股權要經證監(jiān)會批準;證券公司應當有3名以上從業(yè)滿2年的高級管理人員;高級管理人員離任的進行審計，2個月內報證監(jiān)會。

　　2008年《證券公司風險處置條例》

　　允許收購人在收購完成后12個月每年增持不超過2%(P281);對于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(P281);□證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件(P282)：經紀業(yè)務滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;2年內未違規(guī);最近6個月凈資本均在12億元以上;實現第三方存管;其他條件。2005年《證券投資者保護基金管理辦法》，□投資者保護基金的來源(1分多選題)：(P284)(1)交易所交易經手費的20%;(2)證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%;(3)申購凍結資金的利息;(4)依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入;(5)捐贈;(6)其他合法收入。中國證券投資者保護基金有限責任公司2005年8月成立。2006年《證券市場禁入規(guī)定》(P286)：□違反法規(guī)情節(jié)嚴重的，對有關責任人采取3-5年的證券市場禁入措施;行為惡劣的，5-10年禁入措施;情節(jié)特別嚴重的采取終身的禁入措施。

　　知識點802(P288)：證券市場的行政監(jiān)管(重點)。

　　“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針。□證券市場監(jiān)管的原則：

　　1、依法監(jiān)管。

　　2、保護投資者利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，權利維護市場的三公，是各國證券監(jiān)管的首要任務。

　　3、三公原則：公開、公平、公正。

　　4、監(jiān)管與自律相結合。

　　□國際證監(jiān)會證券監(jiān)管三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。其中保護投資者合法權益是證券監(jiān)管的首要目標。

　　□ 證券市場監(jiān)管的三個手段：

　　1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段。

　　2、經濟手段。

　　3、行政手段。

　　我國逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即證監(jiān)會及派出機構、交易所、行業(yè)協(xié)會和投資者保護基金公司的監(jiān)管和自律體系。中國證監(jiān)會成立于1992年并在全國設9個稽查局和36個地方證監(jiān)局。

　　信息披露基本要求：全面性、真實性、時效性。

　　上市公司應當自半年結束之日起兩個月報送中期報告(年報4個月)。