》》報(bào)2010年證券從業(yè)課程 送100元模考卡

　　單項(xiàng)選擇題

　　證券市場(chǎng)法律制度

　　證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)(　　)原則解釋法律和處理問(wèn)題。

　　A.公開

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.公正

　　D.公平

　　【答案】B

　　【解析】證券法律制度中的誠(chéng)實(shí)信用原則要求證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則解釋法律和處理問(wèn)題。

　　按計(jì)息方式分類的債券

　　浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與(　　)掛鉤。

　　A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

　　B.再貼現(xiàn)率

　　C.基準(zhǔn)利率

　　D.物價(jià)上漲率

　　【答案】C

　　【解析】浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券。這種債券利率的確定與市場(chǎng)利率掛鉤,一般高于市場(chǎng)利率的一定百分點(diǎn)。當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),債券的利率也相應(yīng)上浮;反之,當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí),債券的利率就相應(yīng)下調(diào)。這樣,浮動(dòng)利率債券就可以避開因市場(chǎng)利率波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

　　《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是(　　)。

　　A.2003年12月15日

　　B.2002年12月26日

　　C.2002年11月26日

　　D.2003年11月26日

　　【答案】A

　　恒生指數(shù)

　　現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為(　　)。

　　A.100點(diǎn)

　　B.1000點(diǎn)

　　C.10000點(diǎn)

　　D.975.47

　　【答案】D