(三)對證券交易活動的管理

　　1.制定和公布相應的交易規(guī)則。

　　2.制定和公布相應的業(yè)務規(guī)則。

　　3.及時公布證券行情。

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫�；蛘呋謴推浣灰�。中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。

　　(四)對證券交易所會員的管理

　　1.會員的資格管理。

　　2.會員交易席位管理。

　　3.對會員自營業(yè)務和經(jīng)營業(yè)務的管理。

　　4.對會員財務狀況內(nèi)控制度的檢查。

　　(五)證券交易所對上市公司的管理

　　1.制定具體的上市規(guī)則。

　　2.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務關(guān)系;同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責。

　　3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。

　　暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　4.證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會職責

　　根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

　　1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　2.依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會員提供服務。

　　4.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流。

　　5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解。

　　6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

　　7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。