● 對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　(1)內(nèi)幕交易的行為主體。我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人�！�

　　(2)內(nèi)幕信息的界定。我國(guó)《證券法》第七十五條規(guī)定：“證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息�！�

　　(3)內(nèi)幕交易的行為方式。內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　(4)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管。我國(guó)《證券法》第七十六條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任�！�

　　(5)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任。我國(guó)《證券法》第二百零二條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰�！�

　　(三)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　我國(guó)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　設(shè)立證券公司還需要符合一系列條件：一是對(duì)公司章程的要求;二是對(duì)證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和凈資產(chǎn)的要求;三是與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本;四是公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力;五是公司具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度以及其他要求。

　　我國(guó)《證券法》第一百二十九條規(guī)定了證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，也必須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　2.對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管

　　證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。

　　我國(guó)《證券法》第一百三十一條規(guī)定了證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格，要求其正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)的任職資格。我國(guó)《公司法》第一百四十七條及《證券法》第一百三十一條都規(guī)定了不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形。

　　3.對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)

　　4.對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

　　(四)統(tǒng)一行業(yè)誠(chéng)信檔案工作

　　1.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作。

　　一是基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系。

　　二是推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)。

　　三是始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)。

　　四是廣泛開展誠(chéng)信宣傳教育。

　　2.健全誠(chéng)信規(guī)范和管理制度。

　　3.探索誠(chéng)信監(jiān)管的有效機(jī)制。