五、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準則

　　(一)證券從業(yè)人員的行為規(guī)范

　　1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用

　　(1)規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的的良好秩序，促進證券業(yè)的健康發(fā)展

　　(2)提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)證券從業(yè)人員隊伍

　　(3)健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象

　　2、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范內(nèi)容

　　(1)正直誠信，(2)勤勉盡責(zé)，(3)廉潔保密，(4)自律守法

　　(二)證券從業(yè)人員的行為準則

　　1、從業(yè)人員的保證性行為

　　(1)熱愛本職工作，準確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

　　(2)努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

　　(3)遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度

　　(4)積極維護投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽

　　(5)文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正

　　(6)服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護證券交易中的正常秩序

　　(7)團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾

　　(8)熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私

　　2、從業(yè)人員的禁止性行為

　　(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣的活動

　　(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

　　(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當(dāng)利益約定

　　(4)不得勸誘客戶參與證券交易

　　(5)不得接受分享利益的委托

　　(6)不得向客戶保證收益

　　(7)不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托

　　(8)不得為達到排除競爭者目的，不正當(dāng)?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動