第二節(jié)　證券投資基金當事人

　　一、證券投資基金份額持有人

　　基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　(一)基金持有人基本的權(quán)利

　　(1)基金收益的享有權(quán)

　　(2)對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　(3)在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。

　　基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　(二)基金持有人的義務(wù)

　　基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二、證券投資基金管理人

　　(一)基金管理人的概念

　　基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立。

　　(二)基金管理人的資格

　　基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　《證券投資基金法》規(guī)定：“設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　【重點提示】我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：

　　1.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

　　2.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

　　3.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

　　4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。