三、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)證券公司：新《證券法》按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理。

　　(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。

　　(三)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

　　四、自律性組織

　　(一)證券交易所

　　證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)以其派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　【例5·多選題】我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)利用自有資金可以投資的有價(jià)證券包括(　)。

　　A.政府短期債券

　　B.政府長(zhǎng)期債券

　　C.金融債券

　　D.證券投資基金

　　【答案】ABC

　　【例6·判斷題】所有QFII對(duì)某一上市公司A股投資比例總和不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。(　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【例7·多選題】企業(yè)年金可進(jìn)行的投資包括(　)。

　　A.國(guó)債回購(gòu)

　　B.可轉(zhuǎn)債

　　C.股票

　　D.信用擔(dān)保

　　【答案】ABC