證券從業(yè)考試學(xué)習(xí)打卡營 趕快加入吧>>

　　【真題考點】投資者保護(hù)的訴訟規(guī)則

　　【考點解析】

　　投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

　　發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制。

　　投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟;可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。

　　投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

　　【2021.12真題測試】

　　根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說法,錯誤的是()

　　A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解

　　B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕

　　C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形

　　D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者

　　參考答案：B

點擊下方↓↓鏈接領(lǐng)取[證券]真題\考點\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫幫助證券考試學(xué)習(xí)

每日證券從業(yè)考試打卡

獲取證券從業(yè)歷年真題

證券從業(yè)考試手機(jī)做題

獲取證券考試模擬試題

萬題庫下載|微信搜索“萬題庫證券從業(yè)資格考試”

　　相關(guān)推薦：

　　2022年證券從業(yè)資格報名時間 ※ 報名流程 ※ 報名入口

　　2022年證券考試時間 ※ 科目 ※ 大綱 ※費用 ※報名條件

　　2022年證券從業(yè)資格成績查詢時間及入口 ※證券合格分?jǐn)?shù)線

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題答案匯總 ※2022證券從業(yè)真題答案