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　　【考點(diǎn)】停業(yè)整頓

　　(1)情形：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，規(guī)定期限內(nèi)未完成整改，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(下文簡(jiǎn)稱監(jiān)管機(jī)構(gòu))可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。

　　(2)時(shí)間：停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　【考點(diǎn)】行政托管

　　(1)托管的兩種模式

　　先托管，再撤銷/關(guān)閉：監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)題證券公司業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，再擇機(jī)進(jìn)行行政撤銷或關(guān)閉。

　　先撤銷/關(guān)閉，再托管：監(jiān)管機(jī)構(gòu)先將問(wèn)題證券公司行政撤銷或關(guān)閉，再指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管，直到將原有證券業(yè)務(wù)平穩(wěn)過(guò)度。

　　(2)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的情形

　�、僦卫砘靵y、管理失控;

　�、谂灿每蛻糍Y產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ);

　　③在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大;

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī);

　　⑤其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

　　【以上情形嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管】

　　(3)托管組的職責(zé)(自托管之日開(kāi)始行使)

　　保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶交易結(jié)算資金;保運(yùn)行，墊資金

　　采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全;維護(hù)客戶資金安全

　　核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案;查風(fēng)險(xiǎn)，提方案

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。保底職責(zé)

　　(4)托管期限：一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。

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