>>>2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

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　　證券公司監(jiān)督管理條例

　　1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

　�、僖蚬室夥缸锉慌行塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　�、趦糍Y產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%的。

　　③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。

　　5.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接責(zé)任人處3萬~10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價值低于最低限額)

　　7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對直接責(zé)任人處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

　　8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~60萬;對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強令提供擔(dān)保;違規(guī)動用客戶資金;同意違規(guī)動用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構(gòu))

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