>>>2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復習資料匯總

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　　證券自營

　　1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

　　①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　�、诿磕�6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

　　4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

　　5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

　�、僮誀I權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　�、谧誀I固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、艹钟幸粡垯�(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

　　7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

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