>>>2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復習資料匯總

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　　《期貨交易管理條例》第十七條至第二十三條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理

　　機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨白營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自已的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產。

　　(2)變更業(yè)務范圍。

　　(3)變更注冊資本且調整股權結構。

　　(4)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化。

　　(5)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構。

　　(6)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第三項、第六項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當白受理申請之日起20日內作…批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：

　　(1)變更法定代表人。

　　(2)變更住所或者營業(yè)場所。

　　(3)設立或者終止境內分支機構。

　　(4)變更境內分支機構的經營范圍。

　　(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當白受理申請之口起20日內作出批準或者不批準的決定;前款第三項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當白受理申請之日起2個月內作…批準或者不批準的決定。

　　期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

　　(1)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷。

　　(2)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上。

　　(3)主動提出注銷申請。

　　(4)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

　　期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

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