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            2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》高頻考點(35)

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              證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

              證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:

              (1)協助辦理開戶手續(xù)。

              (2)提供期貨行情信息、交易設施。

              (3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

              證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

              證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:

              (1)介紹業(yè)務的范圍。

              (2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

              (3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。

              (4)客戶投訴的接待處理方式。

              (5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

              (6)違約責任。

              (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

              例題:

              以下關于證券公司從事中間介紹業(yè)務說法正確的是( )。

              I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

              II.證券公司從事介紹業(yè)務不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

              III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

              IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

              A:I、 III

              B:I、 II 、III 、IV

              C:I 、II 、III

              D:II、 IV

              答案:B

              解題思路:綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務的相關知識。

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            學習目標:專項歸納整合,集中突破
            ·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
            ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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            學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
            ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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