【考點4】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理

　　賬戶包括證券賬戶和資金賬戶。

　　證券賬戶管理包括：證券賬戶的開立、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶、證券賬戶卡掛失補辦。

　　資金賬戶管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　【考點5】三方存管(投資者、銀行和券商)

　　該業(yè)務(wù)遵循“券商管證券，銀行管資金”的原則。

　　三方存管的要求：

　　(1)交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。

　　(2)指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶。

　　(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。

　　(4)客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

　　【考點6】交易委托

　　1.委托形式：(1)柜臺委托(2)非柜臺委托

　　2.委托內(nèi)容：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。通常的做法是填寫代碼及簡稱，上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　買賣的數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“l(fā)手”。零數(shù)委托指不足證券交易所規(guī)定的l個交易單位。

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。

　　【考點7】交易清算

　　我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。

　　交易清算的分為證券清算交收(券商與客戶)和資金清算交收(券商與銀行)。

　　【考點8】指定交易及托管

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度：“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

　　【考點9】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　證券市場遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。

　　【考點10】監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制——內(nèi)部稽核

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》規(guī)定，自律管理措施包括：

　�、僬勗捥嵝�;②警示;③責(zé)令整改;④中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

　　(三)證券交易所的監(jiān)督

　　證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　(四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：1.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度;2.信息披露;3.檢查制度。

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