點擊查看：2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》學(xué)習(xí)筆記匯總

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

　　(1)守法合規(guī)。

　　(2)公平公正。

　　(3)資格管理。

　　(4)約定運作。

　　(5)集中管理。

　　(6)風(fēng)險控制。

　　對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(二)證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定、資產(chǎn)形式

　　(1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　(2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額�？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險;但是按照以下規(guī)定(5)另有約定的除外。

　　(4)參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(5)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司，應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。

　　(6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣�？蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶。

　　(7)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。

　　(8)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

　　(9)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　(10)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　(三)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　(四)資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

　　(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

　　(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

　　(3)投資目標(biāo)和管理期限。

　　(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

　　(5)各類風(fēng)險揭示。

　　(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

　　(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

　　(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

　　(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。

　　(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

　　(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　(五)合格投資者要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

　　(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

　　(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　(六)關(guān)聯(lián)交易的要求

　　(1)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。

　　(2)因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時調(diào)整。

　　(3)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)�？蛻艟懿宦男械�，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告。

　　(4)證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　(七)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　第三十三條規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)。

　　(2)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

　　(4)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

　　(6)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送。

　　(7)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。

　　(8)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。

　　(9)內(nèi)幕交易、操縱市場。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第三十四條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(1)不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。

　　(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　(八)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求

　　為了控制風(fēng)險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》要求：

　　(1)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法。

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾�！�

　　(3)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

　　(4)客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　(5)證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　(6)證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。

　　(7)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算、分賬管理。

　　(8)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　(2)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　(3)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　(十)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

　　1.客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。

　　2.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

　　(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

　　(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(4)出具資產(chǎn)托管報告。

　　(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　(十一)監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

　　(1)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條規(guī)定，證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請;已經(jīng)受理的，暫緩進行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：

　�、僖蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外。

　�、谝虬l(fā)生重大風(fēng)險事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間。

　�、壑袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　(3)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(4)證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及代理推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所，并報住所地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(6)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(7)證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(8)證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　(9)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　(10)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：

　�、儇�(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。

　�、趯�公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

　�、圬�(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果。

　�、芊�律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　(11)證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。

　　(十二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第五十六條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第五十七條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

　　第五十八條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰。

　　第五十九條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第六十條規(guī)定，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照本辦法第四十九條的規(guī)定處理合同終止事宜。

　　《中華人民共和國證券法》第二百二十條規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(十三)合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

　　1.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

　　托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。合格投資者、托管人、證券公司等違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應(yīng)的行政處罰。

　　2.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內(nèi)機構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料;必要時，可以進行現(xiàn)場檢查。境內(nèi)機構(gòu)投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。境內(nèi)機構(gòu)投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進行相應(yīng)的行政處罰。

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