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　　非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

　　(一)非公開募集基金管理人的登記要求

　　擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記。基金管理人應當按照規(guī)定的條件向國務院證券監(jiān)督管理機構申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。

　　基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構申請注冊，應當報送基金管理人的人員從業(yè)資質、注冊資本、風險控制制度、信息報告安排等基本情況。基金管理人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，履行登記手續(xù)，報送基本情況，實行自律管理。國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(二)非公開募集基金的備案要求

　　基金合同草案應當具備基金合同必備內容，應當清晰界定基金合同當事人的各項權利義務關系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，清晰說明基金產品的特性等涉及投資人重大利益的事項。另外，此時向國務院證券監(jiān)督管理機構提交的文本只能是基金合同草案，因其尚未正式成立和生效�；�金合同的正式成立與生效時間依照有關規(guī)定確定，即投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照有關規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

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