點擊查看：2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

　　2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　第一條規(guī)定，為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

　　第二條規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱“機構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：

　　(1)證券公司;

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu);

　　(4)證券資信評估機構(gòu);

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　證券從業(yè)資格考試各章節(jié)三色筆記匯總（各科目）

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載