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　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)遵守的原則：合法合規(guī)、集中管理、獨立運行、崗位分離。

　　2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業(yè)銀行開立2個資金賬戶。

　　3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

　　4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內(nèi)的證券。

　　5.未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或有重大違紀(jì)等，以及本公司的股東和關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　6.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　7.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數(shù)不少于4000人。融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

　　8.標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，條件是：上市交易超過5個交易日，基金持有戶數(shù)不少于2000戶;最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元等

　　9.保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券沖充抵。

　　10.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應(yīng)收保證金的15%。

　　11.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%;對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%; 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%; 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　13.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　14.投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3.

　　15.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　16.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的服務(wù)：投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問。

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