點擊查看：證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考試必背數(shù)字篇匯總

　　證券資產(chǎn)管理

　　1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

　　2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列數(shù)字條件：

　　(1)凈資本不低于2億元。

　　(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

　　3.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元。

　　4.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

　　(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

　　(2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告;證券公司、托管機構應當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

　　7.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　8.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　9.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　10.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　11.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復習資料匯總

　　考試吧:2017證券從業(yè)全年報名時間※準考證打印時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！※報名入口

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報考指南※考試時間