>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　一， 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定

　　犯罪構(gòu)成：

　　客體要件：本罪所侵害的客體，包括證券、期貨市場正常交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　客觀要件：本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　主體要件：本罪主體為特殊主體，即只有交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員、證協(xié)會、期協(xié)會、證券監(jiān)督人員才能構(gòu)成本罪。

　　處罰：取消從業(yè)資格，并處3-5萬罰款;屬國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　二， 利用未公開信息交易刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任認定

　　1. 證券交易成交額累計在50萬以上的

　　2. 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬以上的

　　3. 獲利或者避免損失金額累計在15萬以上的

　　4. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開消息進行交易活動的

　　量刑標準：情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1-5倍罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5-10年有期徒刑，并處違法所得1-5倍罰金。

　　三，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕消息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定

　　責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒收違法所得或違法所得不足3萬的，處以3-60萬的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)對其他直接負責(zé)人員給予警告，并處3-30萬罰款

　　四，操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定

　　操縱期貨市場，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或違法所得不滿20萬的，處20-100萬罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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