>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　一， 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則

　　二，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件

　　1. 經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　2. 公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間情形。

　　3. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定

　　4. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

　　三，融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自身名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　融資專用證券賬戶，用于

　　記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

　　融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金

　　客戶信用交易擔(dān)保賬戶用于存放客戶交存擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在制定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶

　　1. 客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶

　　2. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保，證券賬戶二級證券賬戶

　　3. 客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔(dān)保資金賬戶二級賬戶

　　4. 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　四，監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　1. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：轉(zhuǎn)融資余額 轉(zhuǎn)融券余額

　　轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) 轉(zhuǎn)融通費率

　　2. 證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款、購買國債、證券投資基金份額、購置自用不動產(chǎn)。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告，各類文件、資料，保存期限不少于20年

　　五，直接投資相關(guān)規(guī)則

　　投資決策委員會成員中，直接投資子公司及下屬機(jī)構(gòu)人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司人員數(shù)量不超過三分之一

　　直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本實繳出資總額30%

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