>>>2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》講義匯總

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　一， 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素

　　委托人 證券經(jīng)紀(jì)商 證交所 證券交易對象

　　二，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　業(yè)務(wù)對象廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)中介性 客戶指令權(quán)威性 客戶資料保密性

　　三，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行一次后續(xù)評估

　　對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)10%

　　(不含休眠及終止交易賬戶)，相關(guān)回放資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年

　　證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營業(yè)部分別報(bào)所在地證監(jiān)局備案。

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)審計(jì)，違法違規(guī)經(jīng)營問題，應(yīng)內(nèi)部追責(zé)并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)依法處理，2年內(nèi)違規(guī)人員不得轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　四，非交易過戶

　　1. 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，應(yīng)提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復(fù)印件 繼承公證書

　　繼承人身份證原件及復(fù)印件 證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　股份托管證券營業(yè)部所涉流通股凍結(jié)證明

　　2. 自然人因出具定居所受贈(zèng)予公司職工股交易過戶，應(yīng)提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 贈(zèng)予公證書

　　贈(zèng)予方元戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具身份證注銷證明及復(fù)印件

　　受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件

　　當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件 上市公司出具確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職員證明。

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