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　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應提交的材料

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：

　　(1)融資融券業(yè)務資格申請書。

　　(2)股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。

　　(3)融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關規(guī)定制定的選擇客戶的標準。

　　(4)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。

　　(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。

　　(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件。

　　(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　考點練習：

　　1、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括( )。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施

　　D.具有證券自營業(yè)務資格

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。(9)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在( )。

　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品時

　　D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務時

　　參考答案：B

　　參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

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