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　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：

　　(1)一般上市證券的自營買賣

　　(2)一般非上市證券的買賣

　　(3)兼并收購中的自營買賣

　　(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：

　　(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨管理證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應當將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨管理核算。

　　(2)證券公司自營情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。并且每年要向中國證監(jiān)會報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　(4)證券交易所監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。

　　(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應當遵守以下規(guī)定：

　　(1)真實、合法的資金和賬戶。

　　(2)業(yè)務(wù)隔離。

　　(3)明確授權(quán)。

　　(4)風險監(jiān)控。

　　(5)報告制度。

　　證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　(1)禁止內(nèi)幕交易。

　　(2)禁止操縱市場。

　　(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　考點練習：

　　1、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　2、證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A.董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

　　B.董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機構(gòu)

　　C.投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門

　　D.自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

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