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　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　發(fā)行業(yè)務(wù)：

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價(jià)對象不得配售股票：

　　(1)采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)。

　　(2)詢價(jià)對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。

　　(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金。

　　(4)有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　承銷業(yè)務(wù)：

　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷的，組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。

　　承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動，不得進(jìn)行虛假承銷。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

　�、�.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面

　�、�.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)

　�、�.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制

　�、�.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項(xiàng)意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，與第1號準(zhǔn)則相比，第28號準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。

　　2、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.未按照事先披露的原則和方式配售股票

　�、�.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　�、�.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　�、�.向投資者提供招股意向書等公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

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