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　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：

　　(1)不得為客戶(hù)的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。

　　(2)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

　　(3)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。

　　(4)不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。

　　(5)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。

　　(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。

　　(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

　　(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。

　　(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

　　(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

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