點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選匯總

　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：

　　(1)資金賬戶的開立。

　　(2)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)。

　　(3)客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　(4)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

　　(6)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　　(7)賬戶掛失、補(bǔ)辦。

　　(8)賬戶解掛。

　　(9)客戶重要資料變更。

　　(10)密碼修改、清密。客戶密碼遺忘或需柜臺修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設(shè)定密碼。

　　(11)撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

　　(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　　考點(diǎn)練習(xí)：

　　1、客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　C.《客戶資金存管合同》

　　D.《買者自負(fù)承諾函》

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

　　2、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

掃描/長按二維碼關(guān)注即可通過順利通過考試

獲取2017報(bào)考資訊

獲取核心考點(diǎn)講義

獲取一次通關(guān)技巧

獲取歷年真題試卷

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

　　考試吧:2017證券從業(yè)全年報(bào)名時(shí)間※準(zhǔn)考證打印時(shí)間

　　關(guān)注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！※報(bào)名入口

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報(bào)考指南※考試時(shí)間