點擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選匯總

　　基金銷售機構

　　基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的相關內容

　　基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：

　　(1)銷售費用分配的比例和方式。

　　(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。

　　(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。

　　(4)反洗錢義務履行及責任劃分。

　　(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。 未經簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。

　　代銷合同的權利與義務

　　證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：

　　(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排。

　　(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制。

　　(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。

　　(4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　考點練習：

　　1、基金銷售人員在從事基金活動時，應以( )利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　2、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.向委托人承諾證券投資收益

　�、�.依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項屬于一般性禁止行為的內容。

掃描/長按二維碼關注即可通過順利通過考試

獲取2017報考資訊

獲取核心考點講義

獲取一次通關技巧

獲取歷年真題試卷

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復習資料匯總

　　考試吧:2017證券從業(yè)全年報名時間※準考證打印時間

　　關注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！※報名入口

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報考指南※考試時間