第二章　證券從業(yè)人員管理 第二節(jié)　執(zhí)業(yè)行為

　　考點(diǎn)一　證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定

　　要點(diǎn)內(nèi)容

　　終身禁入證券市場(chǎng)的行為對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

　　(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。

　　(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。

　　(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可

　　以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

　　(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的

　　考點(diǎn)二　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

　　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。”這一界定有三層含義：

　　(1)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(2)證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　(3)證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其伯形式。

　　考點(diǎn)三　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)的要求

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：

　　(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

　　(2)如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

　　(3)向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　考點(diǎn)四　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

　　(1)銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式。

　　(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式。

　　(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。

　　(4)反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分。

　　(5)基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　未經(jīng)簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。

　　考點(diǎn)五　代銷(xiāo)合同的權(quán)利與義務(wù)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同，代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：

　　(1)向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。

　　(2)受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。

　　(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。

　　(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

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