證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記二十二 承銷(xiāo)團(tuán)與主承銷(xiāo)人

　　承銷(xiāo)團(tuán)又稱(chēng)聯(lián)合承銷(xiāo)，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷(xiāo)人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷(xiāo)方式。根據(jù)《中華人名共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售，這實(shí)際是關(guān)于巨額證券銷(xiāo)售與承銷(xiāo)團(tuán)的規(guī)定

　　主承銷(xiāo)人是指承銷(xiāo)團(tuán)在承銷(xiāo)過(guò)程中，其他承銷(xiāo)團(tuán)成員均委托其中一家承銷(xiāo)人為承銷(xiāo)團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷(xiāo)人。主承銷(xiāo)人與其他各家承銷(xiāo)人的關(guān)系屬于民法上的委托代理關(guān)系，主承銷(xiāo)人的行為后果由承銷(xiāo)團(tuán)承擔(dān)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶(hù)利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷(xiāo)過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

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