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　　考點(diǎn)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，行使下列職責(zé)：

　　(1)教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開(kāi)展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任;

　　(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會(huì)等部門(mén)反映會(huì)員的建議和要求;

　　(3)督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益;

　　(4)制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會(huì)員、從業(yè)人員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會(huì)章程、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施;組織執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)，形成聲譽(yù)激勵(lì)和約束;

　　(5)制定證券從業(yè)人員道德品行、專(zhuān)業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，實(shí)施從業(yè)人員分類(lèi)分層自律管理;制定非準(zhǔn)入類(lèi)證券從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試規(guī)則并具體組織實(shí)施;組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　　(6)組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;

　　(7)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

　　(8)對(duì)網(wǎng)下投資者、非公開(kāi)發(fā)行公司債券、場(chǎng)外市場(chǎng)及場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理;

　　(9)對(duì)會(huì)員及會(huì)員間開(kāi)展與證券非公開(kāi)發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理;

　　(10) 組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機(jī)制;

　　(11)推動(dòng)會(huì)員加強(qiáng)科技和信息化建設(shè)，提高信息安全保障能力，對(duì)借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供的相關(guān)服務(wù)進(jìn)行自律管理;經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì);

　　(12)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、證監(jiān)會(huì)行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé);

　　(13)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

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