41 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為委托。

　　42 宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)包括：波及范圍廣;干擾范圍廣;作用機(jī)制復(fù)雜;導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大。

　　43 證券公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使;投資收益的處分;持券信息披露義務(wù)。

　　44 對(duì)于企業(yè)年金表述正確的有：企業(yè)年金可以投資債券回購(gòu);企業(yè)年金可以投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債;企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)限定于境內(nèi)投資。

　　45 上市公司信息披露的原則包括真實(shí)原則;準(zhǔn)確原則;及時(shí)原則。

　　46 證券公司的監(jiān)管制度包括已經(jīng)資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度;合規(guī)管理制度;客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　47 馬科維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　48 匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為外匯風(fēng)險(xiǎn)。

　　49 對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，理解正確的包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在;在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比。

　　50 金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效的控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

　　51 在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有租賃，互助保證，基金合同。

　　52 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要體現(xiàn)在股票記載方式上。

　　53 注冊(cè)最低資本額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括證券投資咨詢(xún);財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù);證券經(jīng)紀(jì)。

　　54 我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱(chēng)證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)包括證券及期貨交易所、上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行的證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　55 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券;中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券;在證券交易所上市的債券;在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券。

　　56 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司包括兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司;其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。

　　57 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù);對(duì)公開(kāi)發(fā)行的募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　58 證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格必須滿(mǎn)足：證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　59 融資租賃又稱(chēng)設(shè)備租賃，是指是知識(shí)轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或者絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃，資產(chǎn)的最終所有權(quán)可以轉(zhuǎn)移，也可以不轉(zhuǎn)移。

　　60 1993年12月，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于金融體制改革的決定》，明確央行的地位是制定并實(shí)施貨幣政策和實(shí)施金融監(jiān)管的兩大職能，商業(yè)銀行定位在于專(zhuān)業(yè)銀行。

　　61 常被借貸便利屬于貨幣政策新工具。2013年11月6日，我國(guó)央行網(wǎng)站新增常備借貸便利欄目，標(biāo)志著這一新的貨幣政策工具的正式實(shí)施。

　　62 金融衍生工具的基本特征包括杠桿性、跨氣性、不確定性和聯(lián)動(dòng)性。

　　63 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和信用互換屬于用來(lái)轉(zhuǎn)移和防范風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具。

　　64 基金利潤(rùn)的常見(jiàn)兩種分配方式包括：(1)分配現(xiàn)金(2)分配份額，即將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折成等額的新的基金份額送給受益人。

　　65 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)上稱(chēng)這類(lèi)股票為G股。

　　66 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　67 債券的開(kāi)戶(hù)合同應(yīng)當(dāng)包括委托人的真實(shí)姓名、確立開(kāi)戶(hù)合同的有效期限和委托人與證券公司之前的權(quán)利與義務(wù)。

　　68 RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別是募集的投資資金是人民幣而不是外匯;RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;投資的范圍由交易所的市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間的債券市場(chǎng);在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度和跨境資金收支管理。

　　69 受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話(huà)提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的檢查或者調(diào)查屬于警示信息。

　　70 申請(qǐng)基金托管的資格包括有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;有安全高效的清算和交割系統(tǒng);凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)。

　　71 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有者或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體處于債權(quán)地位還是債務(wù)地位。說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性。

　　72 投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外需要支付手續(xù)費(fèi);在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，需要支付申購(gòu)和贖回費(fèi)。

　　73 國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》以后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是基金金泰和基金開(kāi)元。

　　74 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立只是確立投資者和證券公司的直接代理關(guān)系，還沒(méi)有形成是直的委托關(guān)系。

　　75 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券和依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券;在交易所上市交易的債券和資產(chǎn)支持證券。

　　76 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師;其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)街連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　77 采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　78 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系，協(xié)調(diào)，合作。

　　79 直投資金不得負(fù)債經(jīng)營(yíng)，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　80 銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型包括質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

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