1 債券的基本性質(zhì)：債券屬于有價證券;債券是一種虛擬資本;債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　2 銀行間債券市場發(fā)行記賬式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)。

　　3 在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　4 混合資本債券是指商業(yè)因為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　5 企業(yè)發(fā)行的短期融資債券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　6 對于憑證式國債說法正確的是采取隨買隨賣的方式進行交易，采取向購買人開具憑證的方式進行銷售，利率按實際持有天數(shù)分檔給付，它是一種不可上市的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。

　　7 債券的票面要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱，同時這四要素并非在票面都體現(xiàn)出現(xiàn)出來。

　　8 歐洲債券由一家或者幾家大銀行牽頭，組織十幾家或者幾十家國際性銀行在一個國家或者幾個國家同時承銷;而外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司與金融機構(gòu)承銷。

　　9 交易所的交易價格按照競價的方式進行，競爭方式為計算機終端申報競價。

　　10 實質(zhì)上轉(zhuǎn)移資產(chǎn)與所有權(quán)有關(guān)的全部或者絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃稱為設(shè)備租賃。

　　11 影響金融市場的主要因素不包括人員因素和歷史因素。

　　12 長期的資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款。

　　13 四板市場對于促進企業(yè)特別是中小為企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持有積極的作用。

　　14 金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足按每日千分之六的利率處以罰息。

　　15 根據(jù)縮緊銀根的需要，對專業(yè)銀行另行規(guī)定了存款備付金比率，一般不得低于5%。

　　16 對于流通國債和非流通國債理解正確的有流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場進行;非流通國債的對象有個人，也有一些特殊的機構(gòu)。

　　17 國際債券具有存在匯率風(fēng)險、發(fā)行規(guī)模大和資金來源廣的特點。

　　18 我國的國際債券有政府債券，金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　19 憑證式國債一般標注的內(nèi)容有投資者身份、購買日期和期限。

　　20 債券的有價屬性表現(xiàn)在債券本身有一定的面值和持有債券可按期取得利息。

　　21 發(fā)行人在確定債券期限時，主要的考慮因素包括市場利率的變化，債券的變現(xiàn)能力，資金的使用方向。

　　22 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定的期限向債券持有人支付利息，債券可以分為息票累計債券，附息債券和貼現(xiàn)債券。

　　23 在債券評級的程序中，初步評級階段的時間大約為3天。

　　24 在資信等級有效期內(nèi)(企業(yè)評級一般為2年，債務(wù)評級按債券期限)，評估公司要負責(zé)對其資信狀況跟蹤監(jiān)測，評估客戶按要求提供相關(guān)材料。

　　25 會員制證券交易所涉及的機構(gòu)包括：理事會、會員大會和監(jiān)察委員會。

　　26 處罰處分的信息包括受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收違法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格和吊銷執(zhí)業(yè)資格;受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰;受到其他境內(nèi)外組織的處分。

　　27 中國證監(jiān)會在履行自己的職責(zé)的時候有權(quán)采取的措施包括查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的資金帳戶和有關(guān)的個人賬戶。

　　28 金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括：增大了交易和經(jīng)營管理成本;可能降低部門生產(chǎn)率和降低部門資金利用率。

　　29 流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。其中流動性的含義可以理解為金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易和變現(xiàn)的能力和金融機構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項的能力。金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易以及變現(xiàn)的能力和金融機構(gòu)能以合理的利率方便籌措自己進的能力。

　　30 對于財務(wù)風(fēng)險理解正確的有：財務(wù)風(fēng)險處處存在，時時存在;在資金的籌集、積累、運用和分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險，風(fēng)險與收益成正比。

　　31 風(fēng)險管理的過程包括金融風(fēng)險的度量，金融風(fēng)險管理方案的實施和評價，風(fēng)險報告，風(fēng)險管理的評估。

　　32 金融風(fēng)險的度量包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評估。

　　33 風(fēng)險規(guī)避是指商業(yè)銀行拒絕或者退出某一業(yè)務(wù)或者市場，以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或者市場具有的風(fēng)險。

　　34 全面的風(fēng)險管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理理論的最新發(fā)展，主要始于20世紀90年底中后期的歐美國家。

　　35 在契約型基金中，基金份額持有人通過召開基金受益人大會對基金的重大事項做出決議。

　　36 對于特殊型基金理解正確的有：QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國相關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券的投資的基金;分級基金又被稱為結(jié)構(gòu)型基金和可分離型基金;ETF的最大的特點包括實物申購和贖回機制。

　　37 國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機構(gòu)或者機構(gòu)化投資機構(gòu)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。

　　38 債券的有價證券屬性表現(xiàn)在債券本身有一定的面值和持有債券可按期取得利息。

　　39 對于流通國債和非流通國債理解正確的是：前者的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名也可以不記名。

　　40 公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定的期限還本付息的有價證券。公司債券是債券體系中的重要品種，它反映是發(fā)行債券的公司和債券投資和之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載