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　　第四章 債券市場

　　第三節(jié) 債券的交易

　　考點一 債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的概念現(xiàn)券交易是指交易雙方以約定的價格在當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)、辦理券款交割的交易行為，也就是所謂二級市場(或流通市場)的債券交易。

　　回購交易是指資金融入方(債券持有人、正回購方)與資金融出方(債券買方、逆回購方)在進行債券交易的同時簽訂協(xié)議，約定在未來某一時間以約定價格將該筆債券購回的交易方式。

　　遠期交易是銀行間債券市場推出的首個衍生產(chǎn)品，指交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為。期貨交易是指在將來某一特定日期以雙方承諾約定的價格買賣某特定債券的交易。

　　考點二 債券報價的主要方式

　　考點三 債券的交易流程

　　1.開戶

　　債券投資者要進人證券交易所參與債券交易，首先必須選擇一家可靠的證券經(jīng)紀公司，并在該公司辦理開戶手續(xù)。

　　我國上海證券交易所允許開戶的賬戶有現(xiàn)金賬戶和證券賬戶。

　　現(xiàn)金賬戶只能用來買進債券并通過該賬戶支付買進債券的價款，證券賬戶只能用來交割債券。

　　2.委托

　　投資者在證券公司開立賬戶以后，要想真正上市交易，還必須與證券公司辦理證券交易委托關(guān)系。這是一般投資者進入證券交易所的必經(jīng)程序，也是債券交易的必經(jīng)程序。

　　3.成交

　　證券公司在接受投資客戶委托并填寫委托說明書后，就要由其駐場人員在交易所內(nèi)迅速執(zhí)行委托，促使該種債券成交。

　　4.清算和交割

　　債券交易成立以后就必須進行券款的交付，這就是債券的清算和交割。

　　(1)債券的清算。債券的清算，是指對同一證券公司在同一交割日對同一種國債券的買和賣相互抵銷，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照”凈額交收”原則辦理債券和價款的交割。

　　(2)債券的交割。債券的交割就是將債券由賣方交給買方，將價款由買方交給賣方。

　　5.過戶

　　債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是完成債券的過戶。過戶是指將債券的所有權(quán)從一個所有者名下轉(zhuǎn)移列另一個所有者名下。

　　考點四 債券評級

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