點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)匯編

　　第三章 股票市場

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　考點(diǎn)一 股票發(fā)行制度

　　考點(diǎn)二 保薦制度、承銷制度的概念

　　中國的保薦制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行證券和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所做承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

　　證券承銷制度是用于規(guī)范證券承銷中證券監(jiān)管部門、證券發(fā)行人、證券承銷機(jī)構(gòu)、證券投資者之間和證券承銷、銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部關(guān)系的法律法規(guī)和契約的總稱。

　　考點(diǎn)三 上市公司公開發(fā)行新股的一般條件

　　上市公司公開發(fā)行新股的一般條件：

　　(1)上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好。

　　(2)上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)。

　　(3)上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好。

　　(4)上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在違法行為。

　　(5)上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。

　　(6)上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)牲陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　考點(diǎn)四 配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

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