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　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)一 證券市場監(jiān)管

　　證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

　　證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則(公開、公平、公正);監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)有：①運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;②保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;④根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　證券市場監(jiān)管的手段：法律手段;經(jīng)濟(jì)手段;行政手段。

　　考點(diǎn)二 我國證券市場的監(jiān)管體系

　　我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　考點(diǎn)三 中國證監(jiān)會的職責(zé)

　　1.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

　　2.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　3.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

　　5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　6.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　7.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

　　8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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