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　　第二章 證券市場主體

　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

　　(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。

　　(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則。

　　(2)保護(hù)投資者利益原則。

　　(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管的目標(biāo)

　　國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：

　　(1)運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。

　　(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營。

　　(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。

　　(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　(1)法律手段。

　　(2)經(jīng)濟(jì)手段。

　　(3)行政手段。三、我國的證券市場的監(jiān)管體系

　　我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　四、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成

　　我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992.年10月。

　　(2)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)。

　　五、《中華人民共和國證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　(一)中國證監(jiān)會的職責(zé)

　　中國證監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　(二)中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施

　　中國證監(jiān)會在履行以上職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料。

　　(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

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