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　　第二章 證券市場主體

 　　第四節(jié)　自律性組織

　　一、證券交易所的定義、特征及主要職能

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心�！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(二)證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進人交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進行交易。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　(三)證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　二、證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，在政府證券主管機構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸收各類證券掛牌上市。同時，任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。

　　會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

　　根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有以下職權(quán)：

　　(1)制定和修改證券交易所章程。

　　(2)選舉和罷免會員理事。

　　(3)審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告。

　　(4)審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告。

　　(5)決定證券交易所的其他重大事項。

　　《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：

　　(1)執(zhí)行會員大會的決議。

　　(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。

　　(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。

　　(5)審定對會員的接納。

　　(6)審定對會員的處分。

　　(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。

　　(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　三、我國證券交易所的發(fā)展歷程

　　1891年(清朝光緒末年)，上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”成立，這是我國最早的證券交易市場，在這兩個交易所買賣的主要是外國企業(yè)股票、公司債券、中國政府的金幣公債以及外國在華機構(gòu)發(fā)行的債券等。

　　1918年夏天，中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。

　　1920年，上海證券物品交易所得到批準(zhǔn)成立。

　　1952年，天津證券交易所關(guān)閉，舊中國的證券市場相繼消失。

　　1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。

　　四、證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)性自律組織。

　　協(xié)會宗旨是“在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展�！�

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。它的設(shè)立是為了加強證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　自1991年成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力于加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。服務(wù)職能是實現(xiàn)自律職能與傳導(dǎo)職能的關(guān)鍵。

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