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　　上市公司的類型和管理規(guī)定

　　上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務院或者國務院授權(quán)的證券管理部門批準，在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　1.股票型上市公司

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應當符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。

　　(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　(5)本所要求的其他條件。

　　2.債券型上市公司

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：

　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。

　　(6)國務院規(guī)定的其他條件。

　　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件:

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。

　　(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　考點練習：

　　1.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，公司股本總額不少于人民幣()萬元。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　【答案】D

　　【解析】《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應當符合下列條件：(1)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)本所要求的其他條件。

　　2.債券型上市公司應當滿足的條件包括()。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　　Ⅲ.已經(jīng)公開發(fā)行公司債券

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】債券型上市公司應當滿足的條件包括：(1)已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。(2)公司債券的期限為1年以上。(3)公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

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