點擊查看：2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必備筆記匯總

　　一、金融市場體系

　　1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票主板上市，應(yīng)當符合的條件：公司股本總額不少于人民幣五千萬元;公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　3.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合的條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬元;公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　二、證券市場主體

　　1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　3.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件：凈資產(chǎn)不少于500萬元;會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元。

　　4.申請證券、期貨投資咨詢機構(gòu)具備的條件：有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　5.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國法人資格，實收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

　　6.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請條件：凈資產(chǎn)不少于200萬元;最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元，注冊資本應(yīng)當為實收資本，其股東應(yīng)當用貨幣出資。

　　8.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：自有資金不少于人民幣2億元。

　　9.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　三、股票

　　首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財務(wù)指標應(yīng)滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù);最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元或者近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。

　　四、債券

　　1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。

　　2.證券公司債券的條款設(shè)計：公開發(fā)行的債券每份面值為100元;定向發(fā)行的債券應(yīng)當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。

　　五、證券投資基金與衍生工具

　　1.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實繳貨幣資本。

　　2.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　3.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構(gòu)應(yīng)當具備的條件：注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

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