2017年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點(diǎn)精講匯總

　　第一章第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。

　　3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。

　　(二)會員的權(quán)利與義務(wù)

　　1.會員的權(quán)利

　　會員的權(quán)利主要包括：(1)參加會員大會;(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　2.會員的義務(wù)

　　會員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定);(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊;(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　例1—12(2012年3月考題·判斷題)

　　派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】在證券交易所會員承擔(dān)的義務(wù)中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項(xiàng)規(guī)定。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　例1—13(2012年3月考題·單選題)

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表(　　)，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A.1名

　　B.2名

　　C.3名

　　D.4名

　　【參考答案】A

　　【解析】在會員制度日常管理中，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改;(4)約見談話;(5)專項(xiàng)調(diào)查;(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀(jì)律處分

　　證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫�；蛘呦拗平灰�;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　例1—14(2012年3月考題·判斷題)

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　(六)特別會員的管理

　　1.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：

　　(1)依法設(shè)立且滿1年。

　　(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權(quán)利：

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　例1—15(2012年3月考題·判斷題)

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

　　4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

　　(1)遵守我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度

　　工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。

　　(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報(bào)批評、公開批評、取消會籍等。

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