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2017證券從業(yè)考試《基礎知識》交易相關重點二十六

來源：考試吧　2016-12-13 9:19:24　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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　　基金、權證和轉(zhuǎn)債的相關操作

　　一、開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回

　　證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

封閉式基金	封閉式基金設立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。
開放式基金	開放式基金設立后其規(guī)�？梢宰兓@種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。一般情況下，開放式基金的申購和贖回是在場外進行的，即通過基金管理人及其代銷機構辦理開放式基金的認購、申購與贖回業(yè)務。

　　(一)基金份額的認購

　　使用的賬戶

使用的賬戶	場內(nèi)	人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
	場外	中國結(jié)算公司上海分公司開放式基金賬戶
接受申報的時間	基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。
行情發(fā)布的“最新價”	每份基金份額面值
認購方式	金額認購
申購數(shù)量	在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99999900元。

　　▲在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。

　　(二)基金份額的申購與贖回

申購、贖回原則	金額申購、份額贖回
成交價格	按當日基金份額凈值確定
申報價格	1元
申購金額	在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元
贖回份額	單筆贖回的基份數(shù)為整數(shù)份，但最高不能超過99999999份

　　▲基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫�；鸱蓊~的申購或贖回。暫停期結(jié)束后，可以向交易所重新申請開放基金份額申購或贖回。

　　(三)基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。

　　▲存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　▲跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的基本程序(從場內(nèi)系統(tǒng)轉(zhuǎn)到場外系統(tǒng))：

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