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2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)二
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證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
一、會(huì)員制度
上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。
▲普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
▲境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會(huì)員。
(一)證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)
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普通會(huì)員 |
特殊會(huì)員 | |
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會(huì)員資格 |
1、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 2、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。 3、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。 4、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。 5、證券交易所要求的其他條件。 |
1、依法設(shè)立且滿1年。 2、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 3、其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。 4、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 |
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會(huì)員權(quán)利 |
1、參加會(huì)員大會(huì)。 2、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 3、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) 4、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供 |
1、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。 2、向證券交易所提出相關(guān)建議。 3、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。 |
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會(huì)員義務(wù) |
1、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。 2、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。 3、派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。 4、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展 5、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊 6、接受證券交易所的監(jiān)督等 |
1、遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定 2、執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告 3、及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù) 4、按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用 |
(二)會(huì)員資格的申請與審批
證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。
(三)日常管理(熟悉)
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)(10項(xiàng))。
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
(1)口頭警示。
(2)書面警示。
(3)要求整改。
(4)約見談話。
(5)專項(xiàng)調(diào)查。
(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(7)提請中國證監(jiān)會(huì)處理。
2.紀(jì)律處分。
(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評。
(2)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。
(3)暫�；蛘呦拗平灰住�
(4)取消交易權(quán)限。
(5)取消會(huì)員資格。
會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。
另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
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