2016年證券從業(yè)《基礎知識》交易相關考點精講匯總

　　第五章第四節(jié)　代辦股份轉讓

　　一、代辦股份轉讓的概念和業(yè)務范圍

　　(一)代辦股份轉讓的概念

　　所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。因此，從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。在這項業(yè)務中，提供股份轉讓業(yè)務的證券公司是主辦券商。

　　現(xiàn)階段進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

　　(二)代辦股份轉讓業(yè)務范圍

　　1.主辦業(yè)務范圍

　　(1)對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導。

　　(2)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜。

　　(3)發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告。

　　(4)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息。

　　(5)對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應立即報告協(xié)會。

　　(6)根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。(7)協(xié)會許可的其他業(yè)務。

　　例5—15(2012年3月考題·判斷題)

　　股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的相關分析報告。(　　)

　　【參考答案】√

　　【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》規(guī)定，主辦業(yè)務包括：對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導;辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉讓方式等;發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險;指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息;對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應立即報告中國證券業(yè)協(xié)會;根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項;中國證券業(yè)協(xié)會許可的其他業(yè)務。

　　2.代辦業(yè)務范圍

　　(1)受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。

　　(2)向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務。

　　(3)根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。

　　(4)協(xié)會許可的其他業(yè)務。

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